Mitteilung über die Einstufung als Kleinanleger
Van Sterling Capital Ltd. betreibt „smarter-investments.com“ im Einklang mit der Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 15. Mai 2014 über Märkte für Finanzinstrumente und zur Änderung der Richtlinie 2002/92/EG und der Richtlinie 2011/61/EU (die „Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente (2014/65/EU)“) in der jeweils geltenden und von Zeit zu Zeit geänderten oder ergänzten Fassung (im Folgenden „MiFID II“).
Kundenkategorisierung
Eine der wichtigsten Folgen von MiFID II ist, dass Unternehmen, die Anlagegeschäfte tätigen, besonderen aufsichtsrechtlichen Anforderungen unterliegen, einschließlich Verpflichtungen zum Schutz der Anleger. Ein grundlegender Teil dieses regulatorischen Rahmens ist die Anforderung, Kunden zu kategorisieren.
Wir bei Van Sterling Capital Ltd. (im Folgenden „VSC“ genannt) sind gemäß MiFID II verpflichtet, Sie als geeignete Gegenpartei, professioneller Kunde oder Kleinanleger einzustufen, damit wir Ihnen bei der Durchführung von Geschäften mit Ihnen das Maß an Informationen, Dienstleistungen und Schutz bieten können, das Ihrer Einstufung angemessen und mit ihr vereinbar ist.
Mit dieser Mitteilung möchten wir Sie darüber informieren, dass wir Sie auf der Grundlage der uns zur Verfügung stehenden Informationen bei der Erbringung unserer Dienstleistungen als Kleinanleger gemäß MiFID II behandeln werden.
Diese Einstufung gilt für alle unsere MiFID II-bezogenen Geschäfte mit Ihnen, sofern wir nichts anderes vereinbaren.
Sie können jedoch beantragen, stattdessen als professioneller Kunde behandelt zu werden, sofern die entsprechenden Kriterien und Verfahren erfüllt sind.
Wenn wir der Einstufung als professioneller Kunde zustimmen, verzichten Sie auf einen Teil des Schutzes, den die Wohlverhaltensregeln für diese Art von Kunden im Rahmen des Regulierungssystems vorsehen.